近期，北大醫(yī)藥“代持門事件”可謂鬧的沸沸揚揚。方正集團與政泉控股之間的口水仗越演欲裂，但是誰也說不清楚，政泉控股是否曾為"方正系"成員北大資源控股公司代持北大醫(yī)藥股票。究竟孰是孰非，投資者想霧里看花一般迷茫，不過，維權(quán)律師表示，證監(jiān)會此前已經(jīng)對北大醫(yī)藥進行立案調(diào)查，一旦出現(xiàn)處罰結(jié)果，投資者就可以進行維權(quán)。
政泉控股VS方正集團
北大醫(yī)藥前三股東政泉控股于11月3日公開舉報方正集團CEO李友安排其代北大資源持有北大醫(yī)藥4000萬股票，并且相關(guān)高管涉嫌內(nèi)幕交易，隨即北大醫(yī)藥停牌后回復(fù)，稱公司董事、監(jiān)事、高管并未涉及公司股東的關(guān)聯(lián)方涉嫌股票代持、內(nèi)幕交易等行為。
而后，政泉控股發(fā)動第二輪攻擊，11月8日在其官網(wǎng)上直接披露了《股權(quán)代持協(xié)議書》及相關(guān)財務(wù)憑證等，曝光北大資源與政泉控股代持細節(jié)，此舉一出，引發(fā)市場熱議。深交所也對北大醫(yī)藥發(fā)來關(guān)注函，要求方正集團、北大資源等相關(guān)方明確說明是否涉及股票代持及內(nèi)幕交易。11月21日，北大醫(yī)藥連發(fā)數(shù)個公告回應(yīng)“代持門”，其中北大資源回復(fù)稱“所謂代持關(guān)系系為被迫實施的安排”，而非政泉控股所指系方正集團主動要求政泉控股代持北大醫(yī)藥股票，并且未涉及任何內(nèi)幕交易行為。同時，北大醫(yī)藥公告稱因違反證券法律法規(guī)收到中國證監(jiān)會《立案調(diào)查通知書》。
政泉控股顯然對“被迫代持”一說并不買賬，11月25日，政泉控股再度召開新聞發(fā)布會，還曬出了與相關(guān)方往來郵件，進一步說明代持事件原委。同時，政泉控股透露了一份由北大資源出具的的收款證明，落款日期為2013年8月5日。內(nèi)容顯示：“根據(jù)雙方簽署的《股份代持協(xié)議書》，我公司于2013年7月26日向貴公司支付資金人民幣10000萬元……”。那么至少這份代持協(xié)議在2013年7月26日前就已存在，而此前北大資源卻稱2013年8月下旬，政泉控股無法支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項，北大資源為保證國有資產(chǎn)不被流失不得已與其達成所謂代持協(xié)議。
面對政泉控股來勢洶洶的指控，方正集團無法再保持緘默，11月26日發(fā)表公開聲明，連續(xù)發(fā)問政泉控股居心叵測，意圖不良，并稱“相信監(jiān)管的公正，靜候真相的到來”。此前，證監(jiān)會在新聞發(fā)布會上也表示已對北大醫(yī)藥、方正集團、北大資源進行立案調(diào)查。
代持協(xié)議未披露涉嫌虛假陳述 中小投資者權(quán)益急需維護
孰是孰非，讓市場中小投資者有如霧里看花，傻傻分不清楚。
但是，有一個事實至少是可以明確的——北大資源與政泉控股確實簽訂過《股權(quán)代持協(xié)議》。
且不論是被迫代持還是有意為之，代持協(xié)議的確真實存在，隱瞞代持協(xié)議未披露也是客觀事實，同時，欺騙了二級市場上眾多北大醫(yī)藥中小投資者的感情同樣有目共睹。那么受到代持事件虛假陳述影響受損失的中小投資者的權(quán)益又有誰來關(guān)注和保護呢?
中小投資者因為力量分散，在上市公司的經(jīng)營決策管理中，沒有話語權(quán)，其作出投資決策完全依賴于上市公司披露的真實、準確、完整的信息。中小股東與大股東們處于天然的不對等的地位，為維護相對公平，保護處于弱勢群體的中小投資者權(quán)益，法律才對上市公司制定了嚴格的信息披露規(guī)范，在行政、民事、刑事上都作出了相應(yīng)制度安排。
在行政監(jiān)管上，上市公司或相關(guān)信息披露主體及董事、高管等直接責任人員虛假陳述會遭受相應(yīng)警告、罰款或被采取市場禁入措施，上市公司甚至會被強制退市;在民事賠償上，上述主體虛假陳述給投資者造成損失，投資者可依法索賠獲得賠償;上升到刑事犯罪，相關(guān)責任人員涉及重大信息披露違法還會面臨刑法制裁。
目前來看，關(guān)于廣大中小投資者權(quán)益保護也只有通過民事賠償方式實現(xiàn)了。
律師呼吁中小投資者抱團維權(quán)
上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師認為，證監(jiān)會已對相關(guān)涉案主體立案調(diào)查，一旦證監(jiān)會對相關(guān)主體作出行政處罰，在2013年9月至2014年11月3日買入北大醫(yī)藥股票，并在2014年11月3日賣出或繼續(xù)持有股票受到損失的投資者，可向北大醫(yī)藥等違規(guī)主體發(fā)起索賠。該律師表示，投資者只有抱團維權(quán)，才能讓自己的權(quán)益得到維護。
據(jù)許峰律師透露，目前他們的律師團隊已經(jīng)接到幾十位股民的咨詢并做了相應(yīng)的維權(quán)登記。
還原整個“代持事件”的始末，真正受害的是一直蒙在鼓里遭受情感與財產(chǎn)雙重打擊的廣大中小股民。多位市場人士均表示，期待證監(jiān)會早日公布調(diào)查結(jié)果，還資本市場一個真相，同時也給投資者一個維權(quán)的機會。
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